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【证监打恶记】前申万菱信基金经理张鹏深陷“老鼠仓”职业生涯尽毁

本文来源于《财经》杂志 2017-03-10 17:40:17 我要评论(0
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《财经》记者曲艳丽 陆玲 张建锋/文 王东/编辑

当调查组突然在平淡的谈话中向张鹏展示了确凿的证据,认定他实际控制刘某秀证券帐户时,张鹏的精神防线瞬间崩溃了,当场痛哭流涕。整个询问大约持续了两个半小时。

张鹏出身书香门第,系沪上某知名财经高校博士,自2008年12月2日至2012年3月20日任申万菱信基金管理有限公司旗下的新动力基金经理。

2015年4月,深圳证券交易所市场监察部发现,2009年2月28日至2015年2月27日期间,“刘某秀”证券账户与新动力基金存在买卖时点接近的趋同交易情况。

2009年2月底至2012年3月下旬,张鹏涉嫌操控刘某秀证券账户先于、同步于或稍晚于新动力基金买卖相同股票31只,累计成交金额近3000万元,盈利约40余万元。

张鹏老鼠仓主要盈利的股票有沪市的信雅达,获利34.76万元;也有深市的阳光城,获利42.24万元。

也有亏损。他买卖沈阳机床亏损13.23万元、大洋电机亏损9.57万元。

这是基金经理利用未公开信息交易的一种典型手法,又名“老鼠仓”,即基金经理的个人资金先于其管理的基金建仓之前买入,通过机构资金拉高之后,个人资金先获利卖出以盈利。

刘某秀是张鹏妻子在老家的一名亲戚,张鹏保管了她的证券帐户交易密码和银行卡,并多次向帐户存入资金,既有自有资金,也有少量来自亲属。

刘某秀对证券期货行政执法不甚了解,在接到调查组电话时,第一反应是质疑电话者的真实身份,表示正在医院治疗不方便接电话。执法人员只好耐心的反复讲解相关法律规定,最终打消了刘某秀对执法人员身份的怀疑。

张鹏在申万菱信基金的投资业绩并不尽人意,于2014年2月底离任基金经理,转任行业研究岗,同年12月29日离职后转私募,创办了鼎彤资产。

Wind数据显示,张鹏管理申万菱信新动力3年多任职总回报为12.50%,任职年化回报为3.63%,同类排名较低,低于基准回报24.89%。

调查组在进驻申万菱信之时,张鹏已离职,通过调查发现刘某秀与张鹏之间的关联关系,迅速调取了其本人及多名亲属的证券、银行资料。

接近调查组的人士对《财经》记者透露,本案最困难之处,来源于摸清刘某秀的资金来源,由于区域跨度较大,调查组并分几路,资金查询工作达41家次,逐笔逐项核对证据。

在证监会金融大数据分析系统的日益精进下,老鼠仓无所遁形。

据悉,交易所大数据的模块分析十分先进,例如内幕交易或操纵市场,有哪些明显的交易特征,符合条件的就会进入筛查范围。

2016年1月29日,证监会依法对张鹏采取了五年市场禁入措施,并依法将该案移交公安部门。

绝大多数基金经理乃学霸出身,人生一路顺遂,面对执法人员的调查时都显得非常脆弱,总是追悔莫及,职业生涯尽毁,但为时已晚。

这几乎是最得不偿失的选择。私欲膨胀、铤而走险、东窗事发这一系列叠加之后,张鹏的人生航道瞬间偏离,十年寒窗苦的修炼成果轰然坍塌。

2016年10月28日,上海市第一中级人民法院对该案作出判决,被告人张鹏犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币四十五万元。

(编辑:daisongyang)
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