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【证监打恶记】首宗沪港通跨境操纵市场案罚没12亿元 当事人“屡教不改”

本文来源于《财经》杂志 2017-03-10 19:13:33 我要评论(0
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《财经》记者  秦嘉敏/文    王东/编辑

“沪港通”开通以来,利用内地与香港资本市场互联互通机制跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同关注。3月10日,证监会新闻发布会披露,正式对首宗利用沪港通跨境操纵市场案作出行政处罚决定,涉案当事人遭到从重顶格处罚。唐汉博跨境操纵“小商品城”案,以及同步查实的唐汉博、唐园子操纵市场案罚没款合计逾12亿元。

经查实,唐汉博跨境操纵“小商品城”案中,唐汉博及其操盘手王涛利用3个香港账户和1个内地账户,利用资金优势,通过虚假申报、盘中拉抬、对倒等手法,对“沪股通”标的股票“小商品城”实施了操纵行为,非法获利4188万余元。

唐汉博、唐园子等操纵市场案中,唐汉博及其操盘手袁海林、袁超、唐渊琦等操纵“同花顺”、“杰赛科技”,唐园子操纵“广发证券”,唐汉博、唐园子等共同操纵“新希望”和“博云新材”,涉案操纵行为非法获利共计约为2.5亿元。

2016年11月,证监会已对此案查处细节做过通报。证监会在调查中发现,唐汉博等人涉嫌操纵“沪股通”标的股票“小商品城”。案调查期间,证监会根据其他线索,同步查实了唐汉博等人涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票的另一起操纵案件。

此前,涉案当事人唐汉博、唐园子均有受到证监会行政处罚的“黑历史”,唐汉博更是操纵市场的“惯犯”。2014年,唐汉博因涉嫌操纵“华资实业”股票价格、影响“华资实业”证券交易量和价格被被证监会“没一罚五”,罚没款共计3896.43万元。2015年,其又因操纵“银基发展”股票价格、影响“银基发展”股票价格被证监会“没一罚五”,罚没款合计1517.34万元。唐汉博屡次从事操纵行为,性质恶劣,情节严重,证监会均对其处以没收违法所得和5倍罚款的顶格处罚。

涉案的另一为当事人唐园子2012年因利用唐园子等9个账户超比例持有“海鸥卫浴”股票达到5%时未履行信息披露义务的行为被证监会予以警告,并处以30万元罚款。在该起案件的行政处罚决定书中,证监会提到,唐园子的违法手法较为隐蔽,意图操纵市场,故意违法的意图较为明显。

证监会新闻发言人张晓军表示,当事人并未迷途知返,反而屡教不改,愈演愈烈,转而采取更为隐蔽、恶劣的违法手段,对抗和规避调查,继续危害证券市场、操纵股价,严重地扰乱了市场秩序,极大地损害了投资者的合法权益。

“沪港通”开通以来,个别不法投资者绕道境外实施反向操纵,证券期货跨境违法犯罪的手法更加隐蔽。中国证监会和香港证监会于2014年10月17日共同签署了《沪港通项目下加强监管执法合作备忘录》,建立了涵盖线索与调查信息通报、协助调查、联合调查、文书送达、协助执行、投资者权益损害赔偿、执法信息发布等各个执法环节的合作关系。

在2016年11月,中国证监会和香港证监会共同组织的打击证券期货新型操纵市场案件专题执法培训班上,各种跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同高度关注。一是通过结构化杠杆产品跨境撬动巨量资金,滥用资金优势操纵市场,危害金融稳定;二是绕道香港开立多个境内外账户 “跨境布局”,欺诈性更强;三是利用境外服务器在境内市场高频双向申报、频繁撤单或者自我成交,滥用技术优势破坏公平原则。

证监会表示,对操纵市场等各类违法行为将始终保持严厉打击态势,对任何企图扰乱市场交易秩序的行为,不论行为人何种身份、隐身何处,发现一起查处一起。特别是对于多次涉案、屡次违法的人员,已将其行为录入市场诚信档案,并在市场监控环节重点盯防,一经发现再次违法违规,必将严惩不怠。

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