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低价参与公司债券项目投标 广发证券收价格战罚单

本文来源于财经网 2019-04-23 16:02:00
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财经网 流景

财经网讯 4月22日,广发证券股份有限公司(000776.SZ)(下称“广发证券”)因以低于成本价格参与公司债券项目投标,被广东证监局采取责令改正措施,收到首张券商价格战罚单。

据证监会披露的《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》显示,广发证券因存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第三十八条的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》条例显示,第七条覆盖面较广,内容为“为公司债券发行提供服务的专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务。”

第三十八条的内容则为“发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作;不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益;不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助;不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。”

决定书显示,依照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十三条第一项的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

广东证监局要求广发证券于2019年5月30日前予以改正,并提交书面整改报告。同时,广发证券应严格追究相关责任人员责任,并认真吸取教训,切实加强债券承销业务尤其是承揽环节的内部控制,严格遵守执业规范和监管规则。

值得一提的是,这已经不是广发证券第一次受到广东证监局处罚了。

据财经网了解,3月26日,广发证券发布了一则关于《关于全资子公司广发控股(香港)有限公司重要事项》的公告。公告显示,广发控股下属全资子公司广发投资(香港)有限公司投资的一只Pandion基金在去年亏损1.39亿美元。

海投爆雷巨亏,火速引发监管层关注,公告发布当日,广发证券就收到了广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

决定中指出,公司存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,违反了相关规定。广东证监局依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

据中国经营报报道,针对近日承销机构超低价承揽大型央企业务事件,证券业协会迅速约谈了广发证券和中信建投。截至4月23日,广发证券A股收盘报16.18元/股,日内跌幅0.25%;港股收盘报11.140元/股,日内跌幅1.42%

【作者:流景】 (编辑:汪佳蕊)
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