洋公募来了!摩根大通有望控股上投摩根基金_原创频道_财经网 - CAIJING.COM.CN
当前位置:原创频道 >
个股查询:
 

洋公募来了!摩根大通有望控股上投摩根基金

本文来源于财经杂志 2019-05-08 20:00:15
字号:

过去一年,资产管理行业的跑步开放已经从私募扩展至公募。外资公募的到来能否为公募基金行业带来鲶鱼效应?

《财经》记者 吴海珊 郭楠/文  陆玲/编辑

从洋私募到洋公募,外资开始跑步入华。

5月8日,上海联合产权交易所网站挂出上海国际信托有限公司将转让其在上投摩根基金管理有限公司(下简称“上投摩根”)2%股权的信息。这一信息披露将持续至6月4日。

上海联合产权交易所相关人员表示,目前还是预披露阶段。此阶段完成后,将进入项目正式披露阶段,届时将发布转让价格、转让条件等信息。在这一阶段符合条件的机构可以报名参与竞标。一般情况下,这一过程也将持续一个月左右。按此计算,7月初上投摩根2%的股权转让有望正式完成。

此前摩根大通曾宣布有意将其在现有合资公司上投摩根基金的持股比例增加至控股比例。据知情人士透露,不出意外的话,摩根大通会购买这2%的股份,之后将持股51%,成为真正意义上首家合资公募基金的外资控股股东。

不过,截至发稿,摩根大通和上投摩根均未对《财经》记者做出正式回复。

摩根大通入华

若是摩根大通按照预期完成对上投摩根2%股权的收购,那么其将成为首家在合资基金中控股的外方股东。这也是摩根大通在合资公司领域中的第二次突破。

2019年3月29日中国证监会核准摩根大通在中国建立一家全新的,由摩根大通控股以及为实际控制人的证券公司——摩根大通证券(中国)有限公司。

摩根大通在2018年5月提交了成立新的合资券商的申请,初步拟持股51%,随着监管的许可将逐步增持至100%。

当时中国监管层刚宣布放开外资机构在证券、基金等合资机构中的持股比例。

2017年11月,财政部副部长朱光耀称,中方决定将单个或多个外国投资者直接或间接投资证券、基金管理、期货公司的投资比例限制放宽至51%,上述措施实施三年后,投资比例不受限制。2018年4月,央行行长易纲在博鳌论坛宣再次重申了这一开放举措。

紧接着,证监会新闻发言人表示,符合条件的境外投资者可以提交变更公司实际控制人或成立合资公司的申请材料。

外资金融机构在华一直寻求提高在合资公司中的控股权、话语权。

摩根大通在中国曾经入股过一家合资券商—第一创业摩根大通(简称“一创摩根”)。此证券公司成立于2010年,根据当时的规定,外资只能在华入股一家合资券商,且持股不能超过三分之一。2016年,摩根大通宣布退出一创摩根。

2018年5月中国监管方消息一出,摩根大通就提交了申请,以重新进入中国证券市场。同时,摩根大通子公司摩根资产表示,计划在上投摩根持有多数股权。

上投摩根成立于2004年,注册资本2.5亿元。根据上海联合交易所公布的信息,

2019年2月,上投摩根营业收入1.636亿元,营业利润6032万元,净利润4551万元, 总资产21.9383亿元,总负债3.5116亿元。

若顺利完成对上投摩根2%股权的收购,那么摩根大通在中国的布局中,就已经实现了在合资证券公司、合资基金的控股权。

不过接近市场人士表示,即便在正式招标阶段,摩根大通中标了2%的股权转让,仍需要中国监管方做出批复,能否按照一般流程在7月完成,仍有变数。

此外,摩根大通在中国还有期货公司、资产管理以及信托公司、担保公司等。

2016年摩根资产管理在上海自贸区成立摩根资产管理(上海)有限公司;2012年摩根大通获得银监会批准收购百瑞信托有限责任公司19.99%的股份;2007年摩根大通获得中国证监会批准建立期货合资公司——摩根大通期货有限公司,是中国首家合资商品期货经纪公司;2011年摩根大通在北京签署了建立中外合资担保公司的投资协议。

从洋私募到洋公募

早在2016年,恒生前海基金成为CEPA10框架下证监会核准设立的首家外资控股公募基金,此后一直未迎来新的突破。

《财经》记者第一时间向上投摩根求证相关股权转让事宜,截至发稿未得到明确答复。上投摩根成立于2004年5月,由上海信托和摩根资产管理共同组建,其中上海信托占比51%,摩根资产管理占比49%。上海国际信托有限公司成立于1981年,是国内较早成立的信托公司之一。

回顾过去一年,资产管理行业的跑步开放已经从私募扩展至公募。

2018年,富达、瑞银、贝莱德等多家知名外资机构拿到了私募牌照,并迅速布局。2019年3月1日,联博汇智成为第17家进军中国市场的外商独资私募基金管理人。

同时,外资私募的业务也在逐渐丰富。年初,中基协备案信息显示,路博迈、富敦成为首批拿到投顾资格的外资私募。路博迈有着80年的历史,截至2018年末管理资产总规模超过3000亿美元。富敦则是淡马锡旗下全资子公司。

根据中基协的要求,满足两大要求即可申请投顾资质,一是登记满一年,二是具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、最近三年无不良从业记录,即“3+3”。

华泰证券认为,随着外资机构的进入,境外先进投资理念和运营模式将在国内市场得到检验,成功经验将被市场吸收和借鉴,多元化投资策略引导投资者改善投资观念,有利于提升市场活力。

据中基协数据,截至2019年2月底,我国境内共有公募基金管理公司122家,其中中外合资44家,122家公募基金管理资产合计14.29万亿元。

一位资深分析师对《财经》表示,去年随着外资私募的设立,同时A股纳入MSCI,北上资金迎来强劲的外资流入,国内也减少了对交易的监管,种种因素共同作用之下为市场带来了增量资金,股市也有了明显好转。

外资公募的到来能否为公募基金行业带来鲶鱼效应?“从资金量上来看影响力其实不大,风格的转变也还需要过程,可能会看到从股权到人事的变更。” 上述分析师认为,“与国内公募基金相比,最终可能会形成更加严谨的投资和经营风格。”

金融业的对外开放步伐也在继续。据国家外汇管理局数据,2019年以来,共批准QFII投资额度共计47.4亿美元,超过2018年全年批准总额度;共批准12家RQFII投资额度共计240亿美元,超过2018年全年批准总额度的一半。

(编辑:叶徐彤)
关键字: 摩根 大通 控股 基金
分享到:

热门文章

编辑推荐

精彩图片

更多>>

编辑推荐

  • 宏观
  • 金融
  • 产经
  • 地产
  • 政经
  • 评论
  • 生活

排行榜

  • 热文
  • 本周热文
  • 热图
  • 热评
  • 博客